近日，券商中国记者获悉，中国证券业协会向券商内部下发了《自律处分典型案例通报》（下称《通报》）。《通报》提及了多项与证券行业水平测试有关的违规案例。
有的发生有组织作弊事件，多名考生被查实使用隐形耳机等作弊设备接收试题答案。有的大规模违规为非所属人员办理测试报名。还有的由他人冒名替考。也有的用手机拍摄考试内容。
使用隐形耳机接收答案
《通报》案例显示，某从业人员参与组织证券行业专业人员水平评价测试作弊。
2024年3月，在证券行业专业人员水平评价专场测试期间，某投资咨询公司发生有组织作弊事件，多名考生被查实使用隐形耳机等作弊设备接收试题答案。调查显示，作弊团伙在考前曾进入该公司办公场所进行联络，系统性地向考生提供作弊服务并收取费用。涉案考生在支付相关费用后，在考试过程中通过微型耳机接收由虚拟号码传送的试题答案。
该公司虽开展过合规培训与考纪教育，但覆盖面不足，且部分在职从业人员直接参与组织作弊，暴露出内部管理存在严重缺陷。事后公司自查流于形式，未能及时落实问责措施。
中证协根据《自律措施实施办法》，对直接参与组织作弊的从业人员采取认定不适合从事全部证券业务36个月的纪律处分，并对该公司采取行业内告诫的纪律处分的措施。
中证协称，本案不仅暴露出该公司在内部管控、合规体系及事后问责方面的薄弱环节，也反映出部分从业人员纪律意识淡薄、风险认知不足，甚至触碰执业底线。各证券经营机构和从业人员应当以案为鉴，将“合规从业、诚信立身”奉为展业的根本价值导向，通过切实强化内部合规体系，共同捍卫行业专业形象与市场秩序。
组织大规模违规报名考试
《通报》其中一个案例是：某投资咨询公司组织非所属人员参加水平评价专场测试。
2024年度证券行业从业人员水平评价专场测试期间，某投资咨询公司存在大规模违规为非所属人员办理测试报名的情况。经查，在9月测试中，该公司报考总数519人，其中在册员工仅129人，外部人员占比高达75.1%。在11月测试中，报考总数364人，非所属人员比例攀升至84.9%。该公司在报名审核中严重失职，对大量不存在实际用工关系的人员违规开通专场测试的报考权限。
中证协根据《自律措施实施办法》相关规定对该公司采取行业内告诫的纪律处分。
中证协称，专场测试是面向行业内特定从业人员的专项考试安排，该公司在报名组织过程中出现非所属人员违规参考的情况，严重违背了专场测试的制度设计初衷。各机构必须深刻认识专场测试的特殊性与严肃性，切实强化内部审核与管理，共同促进行业人才建设的专业规范与有序发展。
由他人冒名替考
《通报》的案例还包括某从业人员由他人冒名替考业务科目测试。
2022年4月，某从业人员通过某投资咨询公司提交证券从业人员执业登记申请，因人脸比对结果显示其考试现场抓拍照片与提交的执业登记照片及既往其他考试现场照片存在显著差异，不符合同一人特征，审核未通过。经查发现，该人员曾于2020年9月参加“发布证券研究报告业务”科目考试，存在由他人冒名替考的严重违纪行为。
中证协根据《自律措施实施办法》对该从业人员采取认定不适合从事全部证券业务36个月的纪律处分的措施。
中证协表示，由他人冒名替考的行为不仅是对从事证券业务所需知识储备的不自信，更是对个人诚信的践踏。此类行为动摇了行业人才评价体系的公正根基，削弱了专业认证的公信力，最终损害的是整个市场的健康发展。考试作弊行为即便侥幸逃过现场监督，在后续执业登记审核中仍将面临严格审查。从业人员应当以案为鉴，深刻认识职业操守的重要性，让“不作弊”成为行业共识；各机构必须将考风考纪建设纳入合规管理核心环节，强化全流程监督。唯有共同守护人才评价的纯洁性，才能筑牢证券市场高质量发展的诚信基石。
用手机拍摄考试内容
《通报》案例显示，某考生在证券行业专业人员水平评价测试中使用手机拍摄考试内容。
2024年3月证券行业专业人员水平评价测试期间，某考生在某市考区参加《证券投资顾问业务》科目考试时，被督考人员发现存在使用手机拍摄试题的违规行为。现场检查发现，该考生手机中存有大量当场拍摄的试题内容。监控录像显示，考试过程中该考生动作异常，经督考人员从侧后方核查，确认其正在使用手机。
中证协根据《自律措施实施办法》对该从业人员采取认定不适合从事全部证券业务36个月的纪律处分的措施。
中证协称，必须清醒认识到，每一道试题的泄露都是对行业诚信体系的冲击，每一次作弊得逞都是对守法从业者的不公，任何试图获取或传播试题的行为都将助长作弊产业链的滋生蔓延。各机构要切实承担起主体责任，加强考试纪律宣传教育，完善内部管控机制；从业人员要自觉守住执业底线，共同维护清朗公平的考试环境，捍卫行业人才评价权威性，从而筑牢证券市场发展所依赖的根本保障。
排版：汪云鹏
校对：高源
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